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部分银行自查债券代持业内称监管层正制定新

2018-12-06 22:14:45

部分银行自查债券代持 业内称监管层正制定新规

北京、上海等地的券商固定收益部门都在协助债券交易排查范围内,而部分银行也牵涉其中。

每经 杨井鑫 发自北京

随着债券灰色利益链的曝光,包括银行、券商、基金在内的多家金融机构及高管陆续被调查。据《每日经济》了解,北京、上海等地的券商固定收益部门都在协助债券交易排查范围内,而部分银行也牵涉其中。同时,一些中小银行已经展开内部自查,对可疑债券交易进行情况说明。

业内人士表示,在债券的违规交易中,机构往往通过 丙类户 交易,常常会有利益输送伴生。由于属于 桌下交易 ,一直游离在监管之外。 经过此次事件之后,监管层已在制定相应的新规,对参加债券交易的资格重新限定,并加大了违规处罚力度。

代持隐蔽性很强/

债券交易私下约定价格和回购,目前暂时没有法律上的限制。双方约定好之后,通过挂牌点对点过户,价格也是私下商量的,可能偏离市场。 北京一家证券公司债券交易员接受《每日经济》采访时表示,这种做法不少见,往往交易的具体信息也不公开。

他认为,债券交易目前问题是利益输送,涉及返点和低买高卖等一系列操作。这种做法是以牺牲了金融机构的利益谋私,但查处却很难。 做法很多,隐蔽性也是很强的。

其实,近来监管层的核查风暴就是针对于此。据《财经》报道,中信证券固定收益部执行总经理杨辉遭到调查,或涉嫌与某东部沿海省份的城商行债券交易员私下勾兑,从该城商行低价买入债券,然后转手高价卖给该城商行实际已洽谈好的下家,赚取无风险收益。4月17日晚间,《东方早报》称齐鲁银行金融部徐大祝也被公安调查拘留,或涉及债券代持中的利益输送。

债券市场价格的透明度其实不高,所谓的市场价格都是一个参照。所以,交易中低于市场价格卖出和高于市场价格买进,都看不出利益输送。 上述债券交易员说,通常情况下,银行都是的交易方,而券商、基金往往在其中扮演的是中介角色。

另外一种是通过代持养券模式。在该模式下,券商、基金一般都是帮助银行做代持方,由于代持会产生一定的收入,同时有私下回购协议做保证,券商和基金对于风险不会担心。但是,银行目前却少有帮助金融机构代持,因为去年有很多投资公司回购违约,银行承担的风险要相对高一些。 上述债券交易员说。

核查向银行蔓延/

昨日据报道称,在齐鲁银行金融部徐大祝被公安调查拘留之后,国家有关审计部门在16日和17日已约谈一家政策性银行和一家国有商业银行了解相关情况。

除了齐鲁银行之外,市场传言招商银行的员工和北京农商行的员工此前都曾被调查过。但是,北京农商行和招商银行均否认此事。

招商银行相关负责人在回应《每日经济》时称, 目前投行部门领导没有变化。

相关报道称,有关部门派出的调查组上周起已进驻上海、北京、江苏等地多家券商固定收益部门,要求协助调查部分债券交易流向,排查是否有大宗债券在 丙类户 实现不当获利的情形,某城投债已被纳入重点检查范围。

另据《经济参考报》称,上海市公安部门16日对某银行上海交易中心和某券商固定收益部进行了调查,并且上海证监局已令辖区内证券公司,上报各家券商债券代持的情况。

债券的违规交易很难和银行撇开,大多数的违规都或多或少会牵涉到银行。监管层目前查处 丙类户 ,核查的重点就是在于债券通过该类账户的低买高卖,赚取交易差价的行为。 一家券商银行分析师认为,异常交易的 丙类户 是比较容易调查的,然后也容易追查到涉事的相关机构,直接对银行和券商进行调查可能难度和影响都太大了。

监管层对券商和基金调查的时候,一些银行也展开了自查。因为债券交易的具体操作,只有对应的部门负责,而一些桌下的交易,银行高层是不可能了解的。 一家城商行人士说。

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